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省经信委联合省金融办、省财政厅、省工商局、省科协、山西金控集团关于印发《山西股权交易中心开设“企业创新板”工作方案》的通知

更新时间:2017-10-26来源:S

为贯彻落实《山西省企业技术创新“十三五”发展规划》,根据《山西省人民政府办公厅关于加快我省多层次资本市场发展的实施意见》(晋政办发〔2015〕90号)文件精神,充分利用区域性股权交易市场在资源配置和价值发现方面的功能,支持我省企业技术创新工作,谋划创新发展新路径。省经信委联合省金融办、省财政厅、省工商局、省科协、山西金控集团,于2017年10月10日下发《关于印发〈山西股权交易中心开设“企业创新板”工作方案〉的通知》,共同推动在山西股权交易中心开设“企业创新板”。


综改示范区管委会,各市经信委、金融办、财政局、工商局、山西金控集团所属公司:

为贯彻落实《山西省企业技术创新“十三五”发展规划》,根据《山西省人民政府办公厅关于加快我省多层次资本市场发展的实施意见》(晋政办发〔2015〕90号)文件精神,充分利用股权交易中心在资本市场资源配置和价值发现的功能,支持我省企业技术创新工作,省经信委决定联合相关部门推动在山西股权交易中心开设“企业创新板”工作。现将《山西股权交易中心开设“企业创新板”工作方案》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。



山西股权交易中心开设“企业创新板”工作方案


为贯彻落实《山西省企业技术创新“十三五”发展规划》,谋划创新发展新路径,利用股权交易中心在资本市场资源配置和价值发现的功能,支持我省企业技术创新工作,根据《山西省人民政府办公厅关于加快我省多层次资本市场发展的实施意见》(晋政办发〔2015〕90号)文件精神,省经信委决定联合相关部门推动在山西股权交易中心开设“企业创新板”工作。现制定本工作方案。

一、设立“企业创新板”的意义

(一)提高企业管理水平,夯实企业技术创新基础

通过挂牌对企业法人治理结构、公司战略、公司财务管理、业务流程进行梳理,突破企业发展不同阶段的管理瓶颈,提升企业管理水平,促进企业快速成长。严格挂牌企业的信息披露,改善企业的监控、资讯管理和营运系统,使企业运作更加规范,为企业创新发展夯实基础。

(二)提升企业创新形象,吸引创新型人才加入

依托多层次资本市场的推荐宣传及挂牌后媒体给予的关注,从而扩大企业创新知名度,获得品牌效应,提升企业形象,吸引省内外高端创新人才、为企业创新引智、融智。

(三)提供多元融资渠道,助力企业解决创新资金难题

“企业创新板”为挂牌企业提供多元的融资渠道。挂牌企业可发行债券、可将股权质押给银行融资;挂牌后可以多次筹集资金,以获得创新资本,拓展创新业务,进行创新研发。企业挂牌后,通过信息披露,可以吸引更多投资者,特别是各种战略投资者进行投资,解决企业创新资金融资难题。

(四)为企业进入高层次资本市场打下坚实基础

通过挂牌实践,可以使企业熟悉资本市场的运作,加强企业登陆资本市场意识,提升企业直接融资比重,为未来登陆更高层次资本市场积聚力量。

二、“企业创新板”的市场定位和服务功能

(一)“企业创新板”市场定位

山西股权交易中心是经省政府批准设立的区域性股权交易场所,是服务山西省中小企业的综合金融服务平台。省经信委联合相关部门推动在山西股权交易中心开设“企业创新板”工作,是针对企业在创新过程中的经营特点以及资金需求特色,量身为企业打造专属服务板块,为挂牌企业提供集展示宣传、股权托管、投融资、担保增信等于一体的综合金融服务,引导山西创新型企业规范化发展,建立健全现代化企业制度,帮助企业提升经营管理和发展水平,推动符合条件的企业向全国股转系统或沪深交易所转板挂牌上市,助力企业做大做强。

同时借鉴先进省份的工作实践,可为我省对企业创新工作的支持及技术创新资金的使用提供一个良好的基础和平台。

(二)“企业创新板”的功能

1.加大创新资金支持。“企业创新板”将强化对挂牌企业服务制度的安排设计,以企业创新需求为导向,力争汇聚各类金融机构, 协同整合各方资源,为企业创新提供融资、交易、增信、规范引导、规模提升等多元服务,形成助力企业创新的综合金融服务平台。

2.推动产学研结合。省经信委和股权交易中心将联合推动“企业创新板”挂牌企业产学研结合,帮助挂牌企业通过资本市场的并购重组,技术人员持股,混合所有制经营等方式实现科技成果的市场转化及产学研长期有效合作。

3.托管代办服务。为挂牌企业股权提供权益托管、代办权益过户等服务,加强股权管理,提高权益安全性。

4、规范辅导。“企业创新板”将为我省创新企业提供规范辅导、股改、融资等综合服务,促进企业规范化发展。

5.投融资对接。依托“企业创新板”平台功能,结合企业发展特征,引入投资、引导基金及相关金融机构、增信机构,进行专项服务产品设计,提高挂牌企业的融资成功率和效率,降低融资成本。

6、转板上市。股权交易中心支持证券公司、会计师事务所、律师事务所等会员机构对有需求的挂牌企业帮助其进行股份制改制、完善公司治理。对符合条件的挂牌企业积极推荐其转板全国股转系统或沪深交易所上市。

7.媒体推广服务。通过在“企业创新板”挂牌,企业利用省内媒体、微信公众号、中心信息披露平台向合格投资者及公众积极宣传,扩大企业在资本市场的知名度和影响力,提升企业形象。

8.创新辅导培训服务。根据企业创新需求,省经信委和山西股权交易中心将联合开展创新系列培训,为挂牌企业提供金融、管理、商业模式设计、员工股权激励等辅导培训,提供技术、人才等方面的技术服务支持。

9.创新政策应用服务。山西股权交易中心作为山西省政府批准设立的区域性交易市场,对接政府各类扶持政策,通过“企业创新板”帮助企业用活政府支持政策,适时构建四板市场基金投资挂牌企业,在智力、资金方面助力企业创新发展。

三、工作任务

(一)工作目标

力争“企业创新板”首批挂牌企业达到10家以上,2017年年内挂牌企业达到20至30家,2018年企业挂牌成为常态。

(二)工作步骤

9-10月,由省经信委会同相关部门和山西股权交易中心共同启动“企业创新板”筹备工作,完成“企业创新板”政策文件的起草印发。建立工作机构,明确人员组成和分工,完成方案制定,开始“企业创新板”宣传工作,时间为期一个月。

10-11月,由省经信委确定首批拟挂牌企业名单。山西股权交易中心协同中心会员机构对拟挂牌企业开展专业辅导,指导企业完善挂牌相关资料及预审工作。省经信委会同相关机构与股权交易中心成立联合评审小组,对上报企业进行审核。

同时,省经信委和山西股权交易中心联合举办“山西创新企业金融资本知识培训”,为全省创新企业提供培育/孵化功能,加强金融知识普及,增强资本市场意识,为企业借力资本市场规范发展奠定基础。

11月,由省经信委会同相关部门和山西股权交易中心完成“企业创新板”揭牌暨首批企业挂牌仪式,企业挂牌数量不少于10家。

12月,“企业创新板”挂牌工作成为常态化,2018年后,持续鼓励企业挂牌,积极配套相关创新扶持政策,争取在2020年形成省内创新型企业资源库,达到一百家以上企业规模,形成我省各项政府扶持政策及产业投资基金积聚投放的企业资源池,助推我省经济转型发展。

四、保障措施

(一)建立工作机制

山西“企业创新板”开设工作要坚持依法依规、政府引导、市场化运作的原则。各相关单位要建立有效的协调机制和保障机制,在企业自愿的基础上,积极引导企业参与挂牌工作。

(二)加强政策支持

省经信委联合省有关部门积极支持“企业创新板”挂牌企业享受省内相关扶持政策,优先支持挂牌企业技术创新项目进入省百项重点项目计划。对符合《山西省人民政府办公厅关于加快我省多层次资本市场发展的实施意见》(晋政办发〔2015〕90号)中关于“建立推进多层次资本市场发展的奖励激励机制”条件的挂牌企业,按照有关规定给予奖励,各相关部门予以配套支持。

五、相关要求

请综改示范区管委会,各市经信委确定专人负责对接相关工作。“企业创新板”企业挂牌相关事项见附件1。首批挂牌企业原则上从省、市两级企业技术中心筛选,请综改示范区管委会、各市经信委加强与企业沟通,将工作要求及时传达至省、市两级企业技术中心,对前期调研有挂牌意向的企业进行辅导并组织企业填写《“企业创新板”挂牌申请表》。

请综改示范区管委会、各市经信委对企业填写的《“企业创新板”挂牌申请表》进行初审,初审合格后于10月23日前报送至省经信委技术创新处。

联系电话:

山西省经信委   杨晋峰  0351-3046193

股权交易中心   任 睿  0351-7780309

 

   

附件1:“企业创新板”企业挂牌相关事项

附件2:《山西股权交易中心“企业创新板”挂牌企业管理办法(试行)》

附件3:“企业创新板”挂牌申请表

 

 

 


附件1

“企业创新板”企业挂牌相关事项

一、挂牌条件

企业在“企业创新板”挂牌需满足由省经信委和山西股权交易中心联合制定的《山西省股权交易中心“企业创新板”挂牌企业管理办法(试行)》(附件2)中规定的挂牌条件。

二、挂牌申请及流程

符合上述条件的企业可自愿向各市经信委报送挂牌意向并填写《“企业创新板”挂牌申请表》(附件3),由各市经信委对上报材料的真实性、完整性审查后统一上报至省经信委。省经委对企业进行合规性审核后,通知山西股权交易中心对接企业。

(一)签署挂牌服务协议,进行尽职调查

1.山西股权交易中心组织具备推荐机构会员资格的机构与企业进行对接,根据企业对接资本市场的具体需求确定挂牌意向。

2.企业与推荐机构双方签署推荐挂牌服务协议并确定其他中介服务机构(包括会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所、咨询公司等)。

3.推荐机构组织其他中介机构对公司进行尽职调查,对公司的历史沿革、业务与技术、财务与会计、公司治理和内部控制等方面进行全面和深入的调查分析。

4.开展项目沟通协调会。相关推荐机构就尽职调查过程中发现的问题及其相关对策建议与公司就行沟通交流,并确定基本整改方案。

5.企业落实整改方案,中介机构对落实情况进行督导并在职责范围内协助企业整改。

(二)挂牌“企业创新板(培育板)”

挂牌“企业创新板(培育板)”不强制要求企业进行股份制改造。推荐机构督导企业整改完毕后,依据尽职调查工作准备相应挂牌申报材料。

(三)挂牌“企业创新板(晋兴板)”

挂牌“企业创新板(晋兴板)”应由推荐机构及中介服务机构(中介服务机构包括:会计师事务所、律师事务所、资产评估事务所等)协助企业完成股份制改造,由会计师事务所出具审计报告、资产评估事务所出具资产评估报告、律师事务所出具相应的法律意见书、推荐机构依据尽职调查工作准备相应挂牌申报材料。

(四)“企业创新板”挂牌申请

1.推荐机构根据山西股权交易中心挂牌制度要求,结合其他中介机构专业意见真实、客观的撰写企业股权挂牌交易说明书、挂牌推荐书等申请文件,报送山西股权交易中心进行审核。

(五)联合评审及挂牌

山西股权交易中心负责企业挂牌申报材料的受理及审核工作。由股权交易中心根据审核制度组建挂牌评审小组进行评审,评审通过后,在省经信委备案后即可挂牌。

(六)挂牌后服务内容

1.企业培训

企业董监高、财务等有关岗位人员定期接受在中心组织的“小微商学院”系列培训辅导课程。

2.企业路演

定期或不定期的企业融资路演推荐活动,分为线上路演与线下路演,中心邀请省内外一线投资机构与企业进行对接,提高企业融资效率。

3.股权定价

企业改制挂牌后,推荐机构可依据尽调情况及中介机构出具的审计、评估等报告结果给予企业股权估值定价服务。

4.投融资对接

可根据企业实际灵活对接中心“可转债”、“股权质押贷”、“科技贷”、“网络贷”及“股保金”等融资产品,拓宽企业自身融资渠道。

三、信息披露

企业完成挂牌后,应按山西股权交易中心信息披露要求披露信息。企业对外披露信息属于定向(非公开)披露,中心仅对已注册合格投资者或经中心认可的其他机构予以披露。


 

附件2

山西股权交易中心“企业创新板”挂牌企业管理办法(试行)


第一章总则

第一条 为进一步加大资本市场对企业创新支持力度,增强企业的自主创新能力和核心竞争力,推动我省产业结构转型升级,规范企业在山西股权交易中心“企业创新板”挂牌工作,特制定本办法。

第二条 挂板“企业创新板”创新型企业(以下简称挂板企业)是指拥有自主知识产权的核心技术,知名品牌,具有良好的创新管理和文化,整体技术水平在同行业居于先进地位,在市场竞争中具有优势和持续发展能力的企业。

第三条 挂板企业管理工作遵循服务企业、鼓励技术创新、推动资本融合、坚持公平公正的原则。

 

第二章挂牌条件

第四条 山西省经信委、省金融办、省财政厅、省工商行政管理局、省科学技术协会及省金控集团共同负责推动“企业创新板”工作。省经信委及山西股权交易中心负责挂板企业具体管理工作。

第五条 “企业创新板”分为“企业创新板(培育板)”和“企业创新板(晋兴板)”板块。

挂板“企业创新板(培育板)”须具备下列条件:

(一)工商注册地址、经营地址、税收关系均在山西省内,具有独立法人资格,财务、管理制度健全,研究开发经费核实规范,信用良好。

(二)企业设立满一年,运作规范,无重大违法违规事项。

(二)具有良好的社会诚信形象,在传统优势行业领域及战略性新兴产业,特别是先进装备制造业、新材料、节能环保、新能源汽车、现代煤化工、信息产业、现代医疗等行业中依靠技术创新推动企业发展,主营业务和技术方向符合国家产业政策、技术政策。制药企业需通过国家GMP(药品生产质量管理规范)认证。

(三)拥有与主营产品核心技术相关的发明专利(新药证书)不少于2项,或拥有与主营产品核心技术相关的实用新型专利和软件著作权不少于3项。

(四)上年度销售收入总额不低于2000万(软件企业不低于500万元),研究开发经费投入总额占销售收入总额的比例不低于3.5%。

(五)建立专门的研究开发机构或部门,有稳定的产学研合作关系,研发人员不少于20人,其中高级职称或硕士学历以上(含硕士学历)不低于20%。

(六)重视技术创新,企业拥有良好的创新文化和创新氛围,拥有健全的鼓励创新的制度和机制。

挂板“企业创新板(晋兴板)”除需满足挂板“企业创新板(培育板)”全部条件之外,还需满足股份制企业条件,如企业为非股份制企业,需进行股份制改造,改造完成后具备挂板资格。

第六条 申报受理。对拟在“企业创新板”挂牌的企业,按要求自愿申报,填写《“企业创新板”挂牌申请表》并提交相关证明资料。对初审通过的企业,由省经信委通知山西股权交易中心进行挂板前期工作。


第三章政策支持

第七条 加大对“企业创新板”挂牌企业政策资金奖励。对完成股份制改造并在“企业创新板”挂牌企业给予30万元奖励,实现融资成功后再给予10万元奖励。同时优先向相关金融机构、创投机构等推荐挂牌企业融资,引导创投机构加大对挂牌企业的融资力度,支持挂牌企业开展专利权质押融资;对创新能力强、企业效益好、有上市意愿的挂牌企业,支持企业上市融资。

第八条 支持挂牌企业加大研发投入。省经信委支持挂牌企业申报国家和省各类计划项目,支持挂牌企业建立研发机构。重点支持挂牌企业建立技术中心,优先推荐挂牌企业申报国家和省级技术中心、产学研合作示范基地、院士工作站等创新平台。

第九条 支持挂牌企业加强知识产权建设和标准制定工作。优先支持挂牌企业参与国际标准、国家标准、行业标准的制订工作,鼓励挂牌企业建立健全知识产权管理体系、技术标准体系和质量保证体系。支持挂牌企业创新人才建设,加大支持挂牌企业引进和培育创新人才的力度,组织挂牌企业与科研院所、高等院校的科技人员开展交流与合作。

第四章罚则

 

第十条 已认定的具备“企业创新板”挂牌条件的企业,有下列情况之一的,撤销其资格:

(一)在申请过程中提供虚假信息;

(二)存在重大偷、骗税等行为;

(三)存在重大违法、违规行为或发生重大安全、质量或环境事故,受到有关部门处罚。

被撤销资格的企业,不得再享受挂牌企业的相关扶持政策,3年内不得再申请挂牌。

在申请挂牌过程中提供虚假信息骗取财政扶持资金行为的,追回已发放的财政扶持资金;构成犯罪的,依法移送司法机关处理。相关部门工作人员在资金监管过程中滥用职权、玩忽职守的,依法追究纪律责任;构成犯罪的,依法移送司法机关处理。


第五章附则

第十一条 本办法由省经信委负责解释。